Forex Commodity Trading Berater

Commodity Trading Advisor - CTA Was ist ein Commodity Trading Advisor - CTA Ein Commodity Trading Advisor (CTA) ist eine Einzelperson oder Firma, die individuelle Beratung über den Kauf und Verkauf von Futures-Kontrakten bietet. Optionen auf Futures oder bestimmte Devisentermingeschäfte. Commodity Trader Berater benötigen eine Commodity Trading Advisor (CTA) Registrierung. Wie von der National Futures Association beauftragt. Die Selbstregulierungsorganisation für die Industrie. BREAKING DOWN Commodity Trading Advisor - CTA Ein CTA wirkt wie ein Finanzberater. Außer dass die CTA-Bezeichnung für die Beratung im Zusammenhang mit dem Rohstoffhandel spezifisch ist. Der Erhalt der CTA-Registrierung erfordert, dass der Antragsteller bestimmte Kenntnisse voraussetzt, am häufigsten die Serie 3 National Commodity Futures Exam, obwohl alternative Pfade als Nachweis der Kenntnisse verwendet werden können. Alternative Pfade Die Registrierung als CTA wird von der National Futures Association für Einzelpersonen oder Firmen verlangt, die den Rohstoffhandel beraten, sofern nicht eine der folgenden Voraussetzungen erfüllt ist: in den letzten zwölf Monaten werden maximal 15 Personen und in der Einzelgesellschaft Beratung gegeben Sich nicht für die Öffentlichkeit als CTA einsetzt, ist das Einzelunternehmen in einer von einer Reihe von Geschäften oder Berufen tätig, die in dem Commodity Exchange Act aufgeführt sind oder in einer anderen Eigenschaft registriert sind, und die Beratung in Bezug auf Rohstoffinvestitionen ist zufällig für den Einzelnen Beruf Oder das Firmenhauptgeschäft oder die Beratung erfolgt nicht auf Kenntnis von oder direkt auf ein Kunden-Rohstoffzinskonto gerichtet. Anforderungen Im Allgemeinen ist eine CTA-Registrierung sowohl für die Auftraggeber eines Unternehmens als auch für alle Mitarbeiter erforderlich, die sich mit der Einnahme von Aufträgen oder der Beratung der Öffentlichkeit befassen. CTA verlangt eine Registrierung, um über alle Formen von Rohstoffanlagen, einschließlich Futures-Kontrakte, Forwards, Optionen und Swaps, zu beraten. Commodity Investing Investitionen in Rohstoffe beinhalten oft den Einsatz von signifikanten Hebelwirkungen und erfordern daher ein höheres Fachwissen, um handelsüblich zu handeln und gleichzeitig das Potenzial für große Verluste zu vermeiden. Die Vorschriften für Rohstoffhandelsberater reichen bis in die späten 1970er Jahre zurück, als Rohstoffmärkte für Privatanleger zugänglicher wurden. Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat schrittweise die Anforderungen für die CTA-Registrierung im Laufe der Zeit erweitert. Im Allgemeinen ist ein CTA-Fonds ein Hedgefonds, der Futures-Kontrakte verwendet, um sein Anlageziel zu erreichen. CTA-Fonds verwenden eine Vielzahl von Handelsstrategien, um ihre Anlageziele, einschließlich systematischer Handel und Trend folgend, zu erfüllen. Gute Fondsmanager betreuen die Anlagen jedoch aktiv, indem sie diskretionäre Strategien wie die Fundamentalanalyse in Verbindung mit dem systematischen Trading - und Trendfolgedayment Trading Advisor (CTA) einsetzen. Eine CTA ist eine Einzelperson oder Organisation, die für Entschädigung oder Gewinn andere berät Den Wert oder die Zweckmäßigkeit des Kaufs oder Verkaufs von Futures-Kontrakten, 160 Optionen auf Futures, 160 Offsex-Devisentermingeschäfte oder Swaps. Die Bereitstellung von Beratung beinhaltet die Ausübung der Handelsberechtigung über ein Kundenkonto sowie die Beratung beruhen auf Kenntnis von oder zugeschnitten auf Kunden bestimmten Rohstoff-Zinskonto, bestimmte Rohstoff-Zinsen Handelstätigkeit oder andere ähnliche Arten von Informationen. Eine Registrierung ist erforderlich, es sei denn: Sie haben in den letzten 12 Monaten 15 oder weniger Personen beraten und halten sich in der Regel nicht an die Öffentlichkeit als CTA oder Sie befinden sich in einer von mehreren Geschäften oder Berufen, die im Commodity Exchange Act aufgeführt sind Oder sind in einer anderen Eigenschaft registriert und Ihre Beratung ist nur beiläufig zu Ihrem Hauptgeschäft oder Beruf oder Sie bieten Beratung, die nicht auf Kenntnis von oder zugeschnitten auf Kunden besondere Ware Interessenkonto, insbesondere Rohstoff-Zinsen Handelstätigkeit oder andere ähnliche Arten von Informationen, wie z. B. Sie Empfehlungen, wie Ratschläge zum Kauf oder Verkauf spezifische Futures-Kontrakte zu einem bestimmten Preisniveau erreicht werden, durch Newsletter, Bücher und Zeitschriften. Die Beratung enthält konkrete Empfehlungen und die Empfänger von Publikationen erhalten alle die gleiche Beratung oder Sie bieten spezifische Beratung durch E-Mails, Faxgeräte, eine Internet-Website, Telefonate oder persönliche Treffen mit Kunden, bestehend aus Anweisungen zu kaufen oder zu verkaufen Ein Futures-Kontrakt auf der Grundlage eines computergestützten Handelssystems, das auch für den Kauf und die Nutzung auf einem Personalcomputer verfügbar ist und die Kunden alle dieselbe Beratung erhalten oder Sie Seminare durchführen, an denen Sie den Teilnehmern zeigen, wie man mit einer Software gehandelte Warenterminkontrakte handeln kann Programm, das Sie verkaufen, und Sie laden Seminarteilnehmer ein, an einer Frage-und-Antwort-Sitzung teilzunehmen, an der Sie Rohstoffhandelsberatung anbieten, ohne Fragen oder Informationen über die persönlichen Eigenschaften der Teilnehmer zu erhalten. Alle registrierten CTAs, die Diskretion über Kundenkonten verwalten oder ausüben, müssen Mitglieder von NFA sein, um Futures oder Swaps Geschäfte mit der Öffentlichkeit durchzuführen. CTA ist verpflichtet, folgendes einzureichen: Ein ausgefülltes Online Formular 7-R (enthält NFA-Mitgliedschaftsabschnitte) Eine nicht erstattungsfähige Anmeldegebühr von 200,00 Jährlicher Fragebogen CTA Mitgliedsbeiträge, falls zutreffend von160750.00 Ein CTA ist verpflichtet, Anträge für seine Principals einzureichen Und zugehörige Personen Ein ausgefülltes Formular Formular 8-R Fingerabdruckkarten Voraussetzungen Eine nicht erstattungsfähige Hauptanmeldegebühr von 85,00 Eine nicht erstattungsfähige Assoziierte Person Anmeldegebühr von16085,00 Darüber hinaus sind alle registrierten CTA, die im Einzelhandel mit Devisen-Devisengeschäften tätig sind, verpflichtet,: Übernehmen Zu einem Forex-Firma durch Ausfüllen online Formular 7-R Haben Sie mindestens eine Principal, die auch eine zugelassene Forex Associated Person Zahlung von CTA Forex Firm Mitgliedsbeiträge von 2.500 (oder Zuschlag von 1.750, wenn Antragsteller bereits ein NFA Mitglied ist) Müssen alle registrierten CTAs, die an Swapgeschäften beteiligt sind, folgende Aufgaben durchführen: Bewerben, um ein Swap-Unternehmen zu werden, indem Sie online Formular 7-R ausführen Mindestens ein Principal, der ebenfalls zugelassen ist Swap Associated Person Eine Anmeldegebühr ist nicht erforderlich, wenn die Person derzeit registriert ist Der CFTC in irgendeiner Kapazität oder als Hauptbuch eines aktuellen CFTC-Registranten aufgeführt ist. Darüber hinaus ist nur eine Anmeldegebühr erforderlich, wenn das Individuum eine Anmeldung sowohl als Assoziierte Person als auch als Principal einreicht. Klicken Sie hier, wenn Sie noch keinen Zugang zum Online-Registrierungssystem haben. Quick Links Featured Information NFA veröffentlicht mehrere Leitfäden, um CTAs zu helfen, ihre regulatorischen Anforderungen zu erfüllen. Besuchen Sie die NFAs-Publikationsbibliothek für eine vollständige Liste. Sondermeldungen CTAs sind verpflichtet, ihre Offenlegungsunterlagen mit NFA elektronisch über das NFAs DDoc-System einzureichen. Klicken Sie hier für weitere Informationen. Führung zum Starten eines CTA Commodity Trading Advisors Leitfaden zum Starten eines CTA Commodity Trading Advisors Futures und Forex Trader, die Trading-Strategien für externe Kunden entwickelt haben, können Kandidaten sein, um ein erfolgreiches Commodity Beratungsgeschäft auf Handel Futures, Forex oder Swaps. Obwohl viele effektive Händler nicht über ein großes Netzwerk von Investor-Kontakten verfügen und nicht über die Fähigkeit verfügen, Investor-Kapital zu erwerben, sind viele erfolgreiche Managed Account-Unternehmen auf eine Partnerschaft von Einzelpersonen aufgebaut, die gemeinsam die für die Realisierung des Erfolges erforderlichen Attribute einsetzen können. Dieser Artikel deckt die wichtigsten Überlegungen in den Prozess zur Einführung eines Commodity Trading Berater (CTA). Ein Begriff, der sich auf eine Beratungsfirma bezieht, die Mandantenvermögen in Handelsstrategien verwaltet, die auf Futures (einschließlich Rohstoff-Futures, Index-Futures, Zinsfutures und andere) fokussiert sind, außerbörsliche Fremdwährungen (Forex), Swaps, Rohstoffe und Gehebelte ETFs und andere Derivate, die von der Commodity Futures Trading Commission (8220CFTC8221) geregelt werden. Übersicht 8211 Prozess zum Starten eines CTA Der Prozess zum Starten eines CTA ist relativ einfach und kann in wenigen Wochen mit Hilfe von erfahrenen Anwälten durchgeführt werden. Obwohl der Prozess in Abhängigkeit von den spezifischen Umständen des Managers etwas variieren kann, beinhaltet der Prozess zum Starten eines CTA im Allgemeinen: - Raffinieren von Handelsstrategien und Systemen, die die Einheit bilden, die als CTA-Firma dienen wird (in der Regel eine LLC oder eine Unternehmenseinheit, die im Manager8217 gebildet wird Heimatstaat) die Einreichung der notwendigen Prüfungen und die Einreichung einer Anmeldung bei der CFTC (es sei denn, eine Freistellung ist verfügbar) Einreichung eines Beitrittsantrags bei der National Futures Association (NFA) sowohl für die CTA-Firma und ihre Principals die Entwicklung eines Kundenkonto-Vereinbarung und Risiko Offenlegungsdokument (Die von der NFA für registrierte CTA genehmigt werden müssen), um überzeugende Marketingkommunikationsmaterialien (wie ein Pitchbook und Tränenblatt) zu vermarkten, um den CTA-Client mit der Eröffnung von Bank - und Brokeragekonten für das CTA-Unternehmen zu verarbeiten, um Beratungsgebühren zu verarbeiten Aufwendungen, die eine kohärente Marketingstrategie entwickeln, um die klare und wettbewerbsfähige Position des trader8217s zu fördern und potenzielle Kunden zu gewinnen und Kundenvereinbarungen durchzuführen, die die Investitionsstrategie in den Kundenkonten von 8220live8221 implementieren. Darüber hinaus müssen registrierte CTAs ein robustes Compliance-Programm entwickeln, um kostspielige und unerwünschte regulatorische Verflechtungen zu vermeiden. Kontaktieren Sie uns noch heute, um eine kostenlose Beratung zu vereinbaren. Wir können alle mögliche Fragen beantworten, die Sie haben können und liefern Details über die Zeitachse und die Kosten, zum einer CTA Firma zu beginnen. CTA-Registrierung Die meisten Futures - und Devisenhändler müssen sich bei der Commodity Futures Trading Commission registrieren und müssen Mitglied der NFA werden, bevor sie Kundenkonten für die Entschädigung verwalten. Im Allgemeinen ist die einzige Freistellung, die Händlern zur Verfügung steht, die eine Ermessensbefugnis über Kundenkonten ausübt, dass die Firma nicht mehr als 15 Kunden in einem Zeitraum von zwölf Monaten hat und sich nicht öffentlich für die Allgemeinheit als Rohstoffhandelsberater hält. Die Beteiligung an der Öffentlichkeit als CTA ist ein potenziell sehr niedriges Verhaltensniveau, das voraussichtlich jede aktive Erhebungstätigkeit für potenzielle Investoren, die keine engen Freunde und Familie sind, umfasst. Händler, die keine ausschließliche Befugnis über Kundenkonten ausüben und nur ihre Trading-Ideen in einem Newsletter-Format veröffentlichen, können in der Regel auch die CTA-Registrierung vermeiden. Die Principals eines registrierten CTA, die in Client-Solicitation-Aktivitäten beteiligt sind, müssen die Serie 3 Prüfung bestehen und bestanden haben. Die Serie 34 Prüfung wird auch erforderlich sein, wenn die CTA Forex Forex für Kunden-Konten. Große Herausforderungen Wie bei vielen Asset-Management-Unternehmen, die größte Herausforderung ist in der Regel generieren Interesse von potenziellen Kunden und aggregieren genug Vermögenswerte, um das Geschäft lebensfähig. Die konsequente Bereitstellung von überdurchschnittlichen Renditen und die Entwicklung einer Erfolgsbilanz mit attraktivem Risiko-Rendite-Profil sind eine große Hürde, der Wettbewerb um Investor-Dollar ist intensiv, und der Erfolg aus der Kapitalerhöhung erfordert einen sorgfältigen Einsatz. Registrierte CTAs müssen das Anwerbungsmaterial sorgfältig erstellen, um NFA-Richtlinien oder Risikosanktionen zu erfüllen. Trotz NFA-spezifischer Regeln können Inbetriebnahme-CTAs hypothetische oder rückgetestete Leistungsergebnisse in Marketingmaterialien verwenden. CTAs können Drittanbieter-Empfehlungsquellen verwenden, jedoch für registrierte CTAs diese Drittanbieter-Anwälte in der Regel müssen als Assoziierte Personen des CTA lizenziert werden. Assoziierte Personen müssen die Prüfungsanforderungen genauso einhalten, wie Mitarbeiter des CTA, die Tätigkeiten für die Aufforderung durchführen. Andere Probleme im Zusammenhang mit dem Starten eines CTA CTAs können mehrere Handelsprogramme für potenzielle Kunden durch die gleiche CTA-Unternehmen und in der Regel unter dem gleichen Managed Account Agreement bieten. Während es wichtig ist, dass Klienten angemessene Informationen über die Programme erhalten, die sie wählen. Ein CTA, das alle Wertpapiere für Kundenkonten handelt, muss sich als Anlageberater anmelden, je nachdem, wo die CTA-Firma ansässig ist, und andere Faktoren. Ausnahmen von der Registrierung sind in bestimmten Staaten verfügbar, aber die meisten Staaten benötigen die Registrierung als Anlageberater vor einer CTA-Verwaltung von Kundenvermögen in Strategien, die den Handel von Wertpapieren beinhalten. Starten Sie einen Commodity Trading Advisor 8211 Lets Get Started Wenn Sie bereit sind, den Prozess zu beginnen, um ein CTA zu starten, kontaktieren Sie uns, um eine kostenlose Beratung zu beantworten alle Fragen, die Sie haben können, und mehr über die Zeitleiste und Kosten zu starten, um eine CTA zu starten Unternehmen.